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刘士余:从打妖精到逮鼠打狼 稳字当头

作者:迈科期货 来源:迈科期货 2017-01-09

 

来源:证券时报e公司

  一个月前,证监会主席刘士余向“荒淫无度的土豪”、“兴风作浪的妖精”、“坑民害民的害人精”开了炮。元旦刚过,刘士余在指导稽查执法工作时又向资本市场里的“鼠”、“狼”亮了剑。

  1月3日,刘士余到证监会稽查局、稽查总队进行工作调研。在座谈会中,刘士余指出,要严厉打击证券期货违法犯罪活动,严惩挑战法律底线的资本大鳄,逮鼠打狼,敢于亮剑,依法维护资本市场运行秩序。

  上述发言的震慑力再次雷霆万钧,分析人士认为继上次刘主席的讲话后,这次又透露了监管风向。嗯,小编也认为,相关人士大可以对号入座……

  刘氏语录开篇——“打妖精”

  12月3日,证监会主席刘士余在中国证券投资基金业协会第二届会员代表大会上发表演讲,部分讲话内容措辞罕见,词锋极为严厉。

  他表示,希望资产管理人,不当奢淫无度的土豪、不做兴风作浪的妖精、不做坑民害民的害人精。用来路不当的钱从事杠杆收购,行为上从门口的陌生人变成野蛮人,最后变成行业的强盗,这是不可以的。这是在挑战国家金融法律法规的底线,也是挑战职业操守的底线,这是人性和商业道德的倒退和沦丧,根本不是金融创新。

  几个关键词——“来路不当的资金”、“杠杆收购”、“野蛮人”、“金融创新”,直指一段时间以来资本市场出现的杠杆收购和疯狂举牌行为。

  刘士余称,“挑战刑法的时候,等待你的就是开启的牢狱大门。”

  同一日,在财新峰会上发言的保监会副主席陈文辉也表示,“绕开监管套利行为,严格意义上就是犯罪。”

  刘氏语录续篇——“逮鼠打狼”

  一个月过去,刘氏讲话风格再现。

  元旦节后第一个工作日,证监会主席刘士余专程到证监会稽查局、稽查总队进行工作调研。他表示,要严厉打击证券期货违法犯罪活动,严惩挑战法律底线的资本大鳄,逮鼠打狼,敢于亮剑,依法维护资本市场运行秩序……要更加注重用先进技术手段支撑调查取证……把稽查队伍打造成为中国资本市场的“守护神”,成为保护投资者合法权益的“神盾”。

  可以认为,刘主席12月3日的讲话是专门针对手握大资金专事举牌和收购的资本大鳄来说的,而这一次,他还提到了“鼠”、“狼”。这次讲话主题是围绕进一步做好2017年资本市场稽查执法工作展开的,所以,是不是可以认为要逮要打的对象就是“鼠”“狼”了?

  12月23日,证监新闻发言人在通报联合公安部开展专项执法行动时指出,利用未公开信息交易违法行为(俗称老鼠仓)损害了市场投资者利益,抹黑了金融资管行业信誉,危害了整个行业健康发展。

  证监新闻发言人对金融资管行业中的“鼠”描述为,“高学历、高智商、金融从业经验丰富”,但这些“所谓的行业精英人才严重背离职业操守,成为市场唾弃的‘老鼠’,先后受到法律的制裁,个人前程尽毁,行业声誉受损”。

  在通报中,新闻发言人提出忠告,金融资管从业人员及其他相关人员应牢记“受人之托、代人理财”的初心,忠实履行“诚实守信、勤勉尽责”的职业操守;谨记“天网恢恢,疏而不漏”,加强学法、守法,严守道德和良心的底线,切勿心存侥幸触碰法律的高压红线,切勿以身试法;奉劝那些违法者立即收手,并尽快向监管部门和公安机关投案自首,争取宽大处理。

  2016年,证监会向公安机关移送了35起利用未公开信息交易案件,是目前证监会移送公安机关追究刑事责任比例最高的一类案件。

  再来看另外一组数据:

  2016年最后一个交易日,证监会发布了全年的重罚单子,这一年,行政处罚决定数量、罚没款金额均创历史新高,市场禁入人数也达到历史峰值:

  2016年证监会共对183起案件作出处罚,作出行政处罚决定书218份,较去年增长21%;

  罚没款共计42.83亿元,较去年增长288%;

  对38人实施市场禁入,较去年增长81%。

  这其中,市场操纵违法案件成为罚没款的主力。

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