为贯彻落实《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号，以下简称国办《意见》），切实履行社会责任，不断加强中小投资者合法权益保护，提高服务质量，促进证券期货行业创新发展，陕西证券期货业协会组织全体会员单位向全行业倡议：
一、尊重投资者，保障投资者权利。以贯彻落实国办《意见》为契机，充分发挥投资者保护主力军、主阵地作用，自觉维护证券市场公开、公平、公正原则，遵守保护中小投资者合法权益的各项法规，保障客户知情权、自主选择权、公平交易权等各项权利。
二、强化“卖者有责”理念，有效执行客户适当性管理制度。不断完善客户分类机制，加大对产品设计、推介、营销各环节落实适当性制度的管理和留痕，加强风险提示，防止不当或违规销售。严禁推荐与投资者风险承受能力和识别能力不相适应的产品或者服务，严禁误导、欺诈客户。
三、建立健全多元化证券期货纠纷解决机制，妥善处置客户纠纷投诉。不断改进服务，提升服务质量。积极完善投诉处理机制和自主救济机制，畅通投资者诉求表达渠道，注重从源头化解和减少投诉问题发生，积极与投资者协商解决争议或者达成和解协议，依法赔偿投资者损失。
四、多渠道开展投资者教育工作，不断提升投资者理性投资、防范风险的意识和能力。切实将投资者教育融入到日常经营各业务环节，加大普及证券期货知识、宣传投资理念、着力提高投资者风险防范意识的力度，扩大教育宣传覆盖面，突出实际效果。
五、加强信息系统的优化建设和安全管理，为投资者提供快捷、高效、安全的交易平台。
六、加强投资者信息管理，保护投资者信息安全。建立健全客户资料管理制度，妥善保管客户档案和资料，为客户保密。
资本市场发展任重道远。让我们积极行动起来，振奋精神，励精图治，诚实守信，合规经营，优质服务，切实履行投资者保护责任，自觉践行国办《意见》要求，共创陕西证券业美好的明天。
陕西证券期货业协会
2014年3月7日
年
月
|
||||||