------学习贯彻党的十九大精神，维护宪法权威
一、党的十九大大会主题
不忘初心，牢记使命，高举中国特色社会主义伟大旗帜，决胜全面建成小康社会，夺取新时代中国特色社会主义伟大胜利，为实现中华民族伟大复兴的中国梦不懈奋斗。
二、中国共产党人的初心和使命
不忘初心，方得始终。中国共产党人的初心和使命，就是为中国人民谋幸福，为中华民族谋复兴。这个初心和使命是激励中国共产党人不断前进的根本动力。全党同志一定要永远与人民同呼吸、共命运、心连心，永远把人民对美好生活的向往作为奋斗目标，以永不懈怠的精神状态和一往无前的奋斗姿态，继续朝着实现中华民族伟大复兴的宏伟目标奋勇前进。
三、十九大中关于法治国家建设的重要精神
1、过去五年的工作和历史性变革
民主法治建设迈出重大步伐。积极发展社会主义民主政治，推进全面依法治国，党的领导、人民当家作主、依法治国有机统一的制度建设全面加强，党的领导体制机制不断完善，社会主义民主不断发展，党内民主更加广泛，社会主义协商民主全面展开，爱国统一战线巩固发展，民族宗教工作创新推进。科学立法、严格执法、公正司法、全民守法深入推进，法治国家、法治政府、法治社会建设相互促进，中国特色社会主义法治体系日益完善，全社会法治观念明显增强。国家监察体制改革试点取得实效，行政体制改革、司法体制改革、权力运行制约和监督体系建设有效实施。
2、新时代中国特色社会主义思想和基本方略
明确全面推进依法治国总目标是建设中国特色社会主义法治体系、建设社会主义法治国家。
坚持全面依法治国。全面依法治国是中国特色社会主义的本质要求和重要保障。必须把党的领导贯彻落实到依法治国全过程和各方面，坚定不移走中国特色社会主义法治道路，完善以宪法为核心的中国特色社会主义法律体系，建设中国特色社会主义法治体系，建设社会主义法治国家，发展中国特色社会主义法治理论，坚持依法治国、依法执政、依法行政共同推进，坚持法治国家、法治政府、法治社会一体建设，坚持依法治国和以德治国相结合，依法治国和依规治党有机统一，深化司法体制改革，提高全民族法治素养和道德素质。
3、健全人民当家作主制度体系，发展社会主义民主政治
坚持党的领导、人民当家作主、依法治国有机统一。党的领导是人民当家作主和依法治国的根本保证，人民当家作主是社会主义民主政治的本质特征，依法治国是党领导人民治理国家的基本方式，三者统一于我国社会主义民主政治伟大实践。
深化依法治国实践。全面依法治国是国家治理的一场深刻革命，必须坚持厉行法治，推进科学立法、严格执法、公正司法、全民守法。成立中央全面依法治国领导小组，加强对法治中国建设的统一领导。加强宪法实施和监督，推进合宪性审查工作，维护宪法权威。推进科学立法、民主立法、依法立法，以良法促进发展、保障善治。建设法治政府，推进依法行政，严格规范公正文明执法。深化司法体制综合配套改革，全面落实司法责任制，努力让人民群众在每一个司法案件中感受到公平正义。加大全民普法力度，建设社会主义法治文化，树立宪法法律至上、法律面前人人平等的法治理念。各级党组织和全体党员要带头尊法学法守法用法，任何组织和个人都不得有超越宪法法律的特权，绝不允许以言代法、以权压法、逐利违法、徇私枉法。
4、坚定不移全面从严治党，不断提高党的执政能力和领导水平
推进反腐败国家立法，建设覆盖纪检监察系统的检举举报平台。
深化国家监察体制改革，将试点工作在全国推开，组建国家、省、市、县监察委员会，同党的纪律检查机关合署办公，实现对所有行使公权力的公职人员监察全覆盖。制定国家监察法，依法赋予监察委员会职责权限和调查手段，用留置取代“两规”措施。
四、宪法基本知识
1.2014年11月1日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过设立国家宪法日为12月4日。2014年12月4日是中国首个国家宪法日。
2.宪法是规定国家的根本制度和根本任务、集中体现各种政治力量对比关系、保障公民基本权利的国家根本法。一切法律都是依据宪法制定的，宪法是一切法律的母法。一切法律、行政法规、地方性法规都不得同宪法相抵触。维护法制的权威，首先是维护宪法的权威。依法治国，首先必须严格遵守和执行宪法，树立和维护宪法的权威，保证宪法的贯彻实施，做到依宪治国。
3.《中华人民共和国宪法》是中华人民共和国的根本大法，拥有最高法律效力。中华人民共和国成立后，曾于1954年9月20日、1975年1月17日、1978年3月5日和1982年12月4日通过四个宪法，现行宪法为1982年宪法，并历经1988年、1993年、1999年、2004年四次修订。
4.宪法基本框架：
（1）序言：介绍了我们民族的奋斗历史，明确了本宪法以法律的形式确认了中国各族人民奋斗的成果，规定了国家的根本制度和根本任务，是国家的根本法，具有最高的法律效力。全国各族人民、一切国家机关和武装力量、各政党和各社会团体、各企业事业组织，都必须以 宪法为根本的活动准则，并且负有维护宪法尊严、保证宪法实施的职责。
（2）公民的基本权利：法律面前一律平等，人权，选举权和被选举权，言论、出版、集会、结社、游行、示威的自由，宗教信仰自由，人身自由、住宅不受侵犯，通信自由和通信秘密受法律的保护，批评建议权，赔偿权劳动、休息休假权，教育，弱势群体保护
（3）公民的基本义务：劳动和教育，履行宪法和法律规定的义务，维护国家统一和全国各民族团结，保守国家秘密，爱护公共财产，遵守劳动纪律，遵守公共秩序，尊重社会公德，维护祖国的安全、荣誉和利益，保卫祖国、抵抗侵略，服兵役和参加民兵组织，纳税
（4）国家机构：人民代表大会、国家主席、国务院、中央军事委员会、地方各级人民代表大会和地方各级人民政府、民族自治机关、检察院和人民法院
（5）国旗-五星红旗。
（6）国歌-《义勇军进行曲》。
（7）国徽-中间是五星照耀下的天安门，周围是谷穗和齿轮。
（8）首都-北京。
五、期货市场与投资者密切相关的重要的法律法规：
《合同法》、《公司法》、《最高人民法院关于审理期货纠纷案件问题的规定》、《最高人民法院关于审理期货纠纷案件问题的规定（二）》、《期货交易管理条例》、《期货从业人员管理办法》、《期货交易所管理办法》、《期货公司监督管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》。
六、期货市场典型案例
案例一：适当性管理办法首个罚单--中信建投证券因违规给大学生开通股票账户遭罚
据报道，今年9月初南京理工大学紫金学院的大一新生在激活学费卡时，同时被“要求”（或建议）开通中信建投证券股票投资账户，不少学生表示，他们是被逼无奈，因为当初开卡激活时，一共有三个流程，第一步是核对身份证并且修改密码，第二步安装手机银行，第三步开通股票账户，每个流程都有工作人员全程指导。只有三个流程走完，才能离开。
江苏证监局12月4日发布《关于对中信建投证券南京龙园西路证券营业部采取出具警示函措施的决定》，中信建投证券南京龙园西路证券营业部“因开展证券账户开立业务过程中，存在客户风险承受能力结果失实、缺失的情形，未能全面、准确地了解客户的风险承受能力，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的相关规定”，被江苏证监局出具警示函。
提示：《证券期货投资者适当性管理办法》自今年7月1日正式实施，明确了投资者分类、产品分级、适当性匹配等适当性管理各环节的标准或底线，归纳整合了各市场、产品、服务的适当性相关要求，成为各市场、产品、服务适当性管理的基本依据。《办法》对经营机构提出了更高的要求，证券期货经营机构要全面了解客户信息，做好投资者分类，并按照投资者分类对投资者进行准入，将合适的产品和服务卖给或提供给合适的投资者。同时《办法》也有利于客户的合理分类、理性投资。客户信息发生重要变化、可能影响分类的，应主动告知经营机构，投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不准确、不完整的，应当依法承担相应法律责任。
案例二：虚假期货交易平台诈骗
今年3月30日，深圳南山警方在深圳、东莞、惠州、沈阳4地成功破获“虚假期货交易平台”诈骗案，捣毁诈骗窝点14个，刑事拘留该团伙的组织策划者、核心骨干等犯罪嫌疑人240人，冻结涉案资金8840万元人民币，涉案金额达10亿元人民币。
据查，该平台打着文化交易所的幌子，购买虚假行情软件，将一些子虚乌有的文化艺术品以期货的形式挂在其交易平台上进行虚假交易，采用T+0模式及33倍杠杆，暗扣高额手续费(买卖一次高达10.56%)、延期费等费用实施诈骗活动。其成员冒充讲师或“导师”鼓吹在该期货平台交易可短时间赚大钱，讲师或“导师”会让客户频繁交易最大限度让受害者亏损，犯罪嫌疑人会按照不同比例赚取提成。
近年来，出现不少虚假期货交易平台，通过虚构原油、贵金属等期货交易，运用互联网、微信、QQ等渠道发布消息，以承诺高额回报为诱饵，大肆实施网络诈骗犯罪。目前，监管已出台一系列举措打击非法交易平台，投资者应当在依法设立的交易所进行交易，防止上当受骗。
提示：目前合法的期货交易场所仅有：大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所、上海期货交易所、上海能源交易中心。合法的期货公司可通过中国期货业协会官网进行查询。
案例三：代客交易乱象
期货作为我国开放资本市场，是除股市证券之外的第二个品种，虽然起步较晚，但发展迅速。
目前期货市场监管越来越严格，但还是存在一些交易乱象，诸如居间人以“高收益”为诱饵，为客户全权操盘；或是为博取手续费分成，不负责任地恶意炒单；经纪人不顾客户死活为赚取佣金大肆炒单。居间人的代客理财、频繁炒单目前在期货行业仍然比较普遍，甚至有些期货公司员工也经常帮客户做单。
提示：期货从业人员及配偶不得以个人或他人名义参与期货交易；期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任；
期货居间人不是期货公司员工，与期货公司仅为客户介绍关系，期货公司不允许、不授权居间人接受客户委托代理办理开户、下达交易指令、调拨资金等与交易有关的行为；居间人不得为客户作获利保证或风险担保的承诺，也不得利用居间活动从事或变相从事非法集资或融资等违法违规行为；
投资者应遵循“买卖自负”的金融市场原则，充分认识期货交易风险，独立自主进行交易，自行承担交易结果。
七、弘扬宪法精神，建设法治中国
在十九大报告中，习总书记多次提到全面依法治国的内容。其中，最重要的是，释放了一条重要的消息——成立中央全面依法治国领导小组，加强对法治中国建设的统一领导。这极大提高了全面推进依法治国战略的权威性和实效性，政治站位高，由党中央统一领导、全面推进法治战略落地；其次，有利于全面推进依法治国战略举措的顶层设计，体现了中央对法治建设全方位的统一领导，增强了制度定力。而不论是作为期货公司、从业人员，或是投资者，都应弘扬宪法精神，增强法治观念，使尊法守法成为全体人民的共同追求和自觉行动。
迈科期货合规部宣
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